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北京基金公司转让基金公司转让可以备案

  • 发布时间:2016年06月13日
  • 有 效 期:2016年12月10日
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问:为什么要对私募基金管理人进行入会核查?

答:这个举措是加入协会的法定程序。根据协会《章程》、《会员管理办法》、《会员登记注册程序》等规定,申请成为协会会员应当按照规定提交申请材料,经初步审核后,提交会长办公会审议。为加强审核管理,本次协会专门委托了律师事务所对于私募基金管理人提交的入会申请信息进行核查。

需要说明的是,入会核查工作符合目前私募基金行业的实际情况。近年来,私募基金行业发展迅速,但也出现了鱼龙混杂、良莠不齐的问题,有必要通过入会核查等方式将不符合协会会员条件的申请机构及时筛查出来,引导私募基金管理人依法合规经营。

通过本次入会核查,协会进一步掌握了私募基金行业的整体情况,推动了《公告》的出台,为后续制定自律规则和完善会员管理机制打下基础。



 

问:为什么国家金融监督管理部门依法批准设立的机构(以下简称金融机构)豁免入会核查?

答:金融机构在向国家金融监督管理部门申请资质时,已经提交了办公场所、内部制度、高级管理人员等相关资料。国家金融管理部门依法对金融机构进行现场检查。上述资料基本覆盖了入会申请信息,相应行政审批程序要求更为严格,信息真实有效性具有相应保障。因此,金融机构豁免入会核查。



 

问:本次入会核查的范围和对象是什么?

答:协会启动入会申请工作以来,私募基金管理人入会热情很高。为了积极稳妥地做好入会工作,协会在北京市范围内先行开展入会核查。本次核查对象主要针对《通告》发布以前,已经完成提交入会申请书、完整填报会员登记信息并交纳入会费等全部入会申请程序,办公地址

 
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